南边国证在线恣虐走动型通达式指数证券投资基金基金居品
贵寓摘抄（更新）
编制日历：2025 年 8 月 14 日
送出日历：2025 年 9 月 12 日
本摘抄提供本基金的蹙迫信息，是招募阐发书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完满的招募阐发书等销售文献。
一、居品或者
基金简称 南边国证在线恣虐 ETF 基金代码 159728
南边基金护士股份有限 中国工商银行股份有限
基金护士东说念主 基金托管东说念主
公司 公司
上市走动所 深圳证券走动所
基金合同获胜日 2021 年 12 月 29 日
上市日历 2022 年 1 月 11 日
基金类型 股票型 走动币种 东说念主民币
运作样貌 平凡通达式
通达频率 每个通达日
运转担任本基金
基金司理 崔蕾 基金司理的日历
证券从业日历 2015 年 2 月 2 日
其他
上市的情形时，本基金变更为追踪主张指数的平凡通达式基金或上市开
放式基金（LOF），无需召开基金份额执有东说念主大会。
二、基金投资与净值发达
（一） 投资方针与投资政策
详见《南边国证在线恣虐走动型通达式指数证券投资基金招募阐发书》第十一部分“基
金的投资”。
投资方针 细巧追踪主张指数，追求追踪偏离度和追踪差错最小化。
本基金主要投资于主张指数成份股、备选成份股。为更好地竣事投资目
标，本基金可少许投资于非成份股（包含主板、创业板过甚他经中国证
监会核准或注册刊行的股票）、生息器具（股指期货、股票期权等）、债
券（包括国债、金融债、企业债、公司债、政府复古机构债券、政府支
执债券、所在政府债券、次级债、可调理债券、可交换债券、央行单子、
投资领域
中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、钞票复古证券、债券回购、
银行进款、同行存单、货币阛阓器具以及中国证监会允许基金投资的其
他金融器具（但须适合中国证监会的干系王法）。
本基金可投资于存托左证。
在建仓完成后，本基金投资于主张指数成份股、备选成份股的钞票比例
不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。每个交
易日日终，在扣除股指期货、股票期权合约需交纳的走动保证金后，本
基金应当保执不低于走动保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等。
基金护士东说念主根据干系王法可参与融资、转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金护士东说念主在履行
适应才能后，不错将其纳入投资领域。
本基金主要汲取复制政策、替代政策过甚他适应的政策以更好的追踪标
的指数，竣事基金投资方针。本基金力求日均追踪偏离度的十足值不超
过 0.3%，年追踪差错不卓越 4%。主要投资政策包括：复制政策、替代
主要投资政策
政策、金融生息品投资政策、债券投资政策、钞票复古证券投资政策、
融资及转融通证券出借业务投资政策、存托左证投资政策、可调理债券
及可交换债券投资政策等。
本基金的事迹比较基准为主张指数收益率。本基金主张指数为国证在线
事迹比较基准
恣虐指数，过甚改日可能发生的变更。
本基金属股票型基金，一般而言，其风险与收益高于夹杂型基金、债券
风险收益特征 型基金与货币阛阓基金。本基金汲取完全复制法追踪主张指数的发达，
具有与主张指数、以及主张指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。
（二） 投资组合伙产配置图表/区域配置图表
（三） 自基金合同获胜以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较图
三、投本钱基金波及的用度
（一） 基金销售干系用度
场内走动用度以证券公司履行收取为准。
投资东说念主在申购基金份额时，申购代理券商可按照不卓越 0.2%的法式收取佣金。
投资东说念主在赎回基金份额时，赎回代理券商可按照不卓越 0.2%的法式收取佣金。
（二） 基金运作干系用度
以下用度将从基金钞票中扣除：
用度类别 收费样貌/年费率或金额 收取方
护士费 0.50% 基金护士东说念主和销售机构
托管费 0.10% 基金托管东说念主
销售作事费 - 销售机构
审计用度 40,000.00 管帐师事务所
信息暴露费 80,000.00 王法暴露报刊
《基金合同》获胜后与基金干系的信息暴露用度；《基金合
同》获胜后与基金干系的管帐师费、讼师费、审计费、诉
讼费和仲裁费；基金份额执有东说念主大会用度；基金的证券/期
货/期权走动用度；基金的银行汇划用度；基金上市费及年
其他用度
费；基金干系账户的开户及惊叹用度；因参与融资及转融
通证券出借业务而产生的各项合理用度；按照国度干系规
定和《基金合同》商定，不错在基金财产中列支的其他费
用。
本基金走动证券、基金等产生的用度和税负，按履行发生额从基金钞票扣除。
上表中年用度金额为基金举座承担用度，非单个份额类别用度，且年金额为预估值，最
终履行金额以基金依期讲解暴露为准。
（三） 基金运作空洞用度测算
若投资者申购本基金份额，在执有手艺，投资者需开销的运作费率如下表：
基金运作空洞费率（年化）
基金护士费率、托管费率、销售作事费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最
近一次基金年报暴露的干统共据为基准测算。
四、风险揭示与蹙迫指示
（一） 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险，投资者购买基金时应慎重阅读本基金的《招募阐发书》等销售文献。
（1）主张指数答复与股票阛阓平均答复偏离的风险
主张指数并不可完全代表整个这个词股票阛阓。主张指数成份股的平均答复率与整个这个词股票阛阓
的平均答复率可能存在偏离。
（2）主张指数波动的风险
主张指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司贪图景况、投资东说念主神气
和走动轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生
风险。
（3）基金投资组合答复与主张指数答复偏离的风险及追踪差错铁心未达商定方针的风
险
由于主张指数休养成份股或变更编制风物、主张指数成份股发生配股或增发等举止导致
成份股在主张指数中的权重发生变化、成份股派发现款红利、新股市值配售、成份股停牌或
摘牌、股流动性差等原因使本基金无法实时休养投资组合以及与基金运作干系的用度等身分
使本基金产生追踪偏离度和追踪差错。
（4）基金份额二级阛阓走动价钱折溢价的风险
尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级阛阓走动价钱的折溢价铁心在一定
领域内，但基金份额在证券走动所的走动价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的
情形，即存在价钱折溢价的风险。
（5）IOPV 计较空虚的风险
证券走动所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东说念主走动、申购、赎回基金份额时参
考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 计较也可能出现空虚。投资东说念主若参考
IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担效果。
（6）投资东说念主赎回失败的风险
基金护士东说念主可能根据成份股市值范畴变化等身分休养最小申购赎回单元，由此可能导致
投资东说念主按原最小申购赎回单元申购并执有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元
沿途赎回。若基金护士东说念主成就当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日
净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，投资东说念主可能无法赎回的风险。
（7）基金份额赎回对价的变现风险
本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现经由中，由于
阛阓变化、部分红份股流动性差等身分，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值
有互异，存在变现风险。
（8）退市风险
因本基金不再适合证券走动所上市条目被阻隔上市，或被基金份额执有东说念主大会决议提前
阻隔上市，导致基金份额不可连接进行二级阛阓走动的风险。
（9）第三方机构作事的风险
本基金的多项作事交付第三方机构办理，存在以下风险：
由此影响对投资者申购赎回作事的风险。
休养可能给投资者带来贯串偏差的风险。通常的风险还可能来自于证券走动所过甚他代理机
构。
资者利益受损的风险。
本基金的主张指数由指数编制机构发布并护士和惊叹，改日指数编制机构可能由于多样
原因住手对指数的护士和惊叹，本基金将根据基金合同的商定自该情形发生之日起十个责任
日向中国证监会讲解并提议科罚决议，如更换基金主张指数、调理运作样貌，与其他基金合
并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决。投资东说念主将濒临
更换基金主张指数、调理运作样貌，与其他基金统一、或者阻隔基金合同等风险。
自指数编制机构住手主张指数的编制及发布至科罚决议确依手艺，基金护士东说念主应按照指
数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息盲从基金份额执有东说念主利益优先原则督察基金
投资运作，该手艺由于主张指数不再更新等原因可能导致指数发达与干系阛阓发达有在互异，
影响投资收益。
（10）投资于存托左证的风险
本基金的投资领域包括中国存托左证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所濒临的
共同风险外，本基金还将濒临中国存托左证价钱大幅波动以致出现较大失掉的风险，以及与
中国存托左证刊行机制干系的风险，包括存托左证执有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推动在法
律地位、享有权柄等方面存在互异可能激勉的风险；存托左证执有东说念主在分红派息、驾驭表决
权等方面的零碎安排可能激勉的风险；存托条约自动不停存托左证执有东说念主的风险；因多地上
市形成存托左证价钱互异以及波动的风险；存托左证执有东说念主权益被摊薄的风险；存托左证退
市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在执续信息暴露监管方面与境内可能存在互异
的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。
（11）成份股停牌、摘牌的风险
主张指数确面前成份股可能会篡改、停牌或摘牌，尔后也可能会有其它股票加入成为该
指数的成份股。本基金投资组合与干系指数成份股之间并非完全干系，在主张指数的成份股
休养时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份股，从而影响本基金对标
的指数的追踪进度。当主张指数的成份股摘牌时，本基金可能无法实时卖出而导致基金净值
下落，追踪偏离度和追踪差错扩大等风险。
本基金运作经由中，当主张指数成份股发生赫然负面事件濒临退市，且指数编制机构暂
未作出休养的，基金护士东说念主应当按照执有东说念主利益优先的原则，履行里面决策才能后实时对相
关成份股进行休养，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影响，当基金管
理东说念主对该成份股给以休养时也可能产生追踪偏离度和追踪差错扩大等风险。
其他风险等。
本基金在濒临大范畴赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。
要是出现流动性风险，基金护士东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的
前提下，可践诺备用的流动性风险护士器具，包括但不限于暂停接受赎回央求、减慢支付赎
回款项、收取短期赎回费、舞动订价、暂停基金估值等，四肢特定情形下基金护士东说念主流动性
风险护士的赞助门径，同期基金护士东说念主适时代在意可能产生的流动性风险，对流动性风险进
行闲居监控，保护执有东说念主的利益。当践诺备用的流动性风险护士器具时，有可能无法按合同
商定的时限支付赎回款项。
风险评价可能不一致的风险
本基金法律文献投资章节干系风险收益特征的表述是基于投资领域、投资比例、证券市
场大批规则等作念出的概述性姿首，代表了一般阛阓情况下本基金的长久风险收益特征。销售
机构(包括基金护士东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系法律法例对本基金进行风险评价，
不同的销售机构汲取的评价风物可能存在不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文
件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险品级评价也可能存在不同，销
售机构基于自己汲取的评价风物可能对基金的风险品级进行依期或不依期的休养，投资东说念主在
购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受材插手居品风险之间的匹配老到。
（二） 蹙迫指示
南边国证在线恣虐走动型通达式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监
会 2021 年 4 月 12 日证监许可〔2021〕1257 号文注册召募。中国证监会对本基金召募的注
册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得
风险。
基金护士东说念主依照恪称包袱、老诚信用、严慎戮力的原则护士和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和基金合同确当事东说念主。
与本基金/基金合同干系的争议科罚样貌为仲裁。因《基金合同》而产生的或与《基金
合同》干系的一切争议，如经友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外经
济买卖仲裁委员会，按照中国海外经济买卖仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁
地点为北京市。
基金居品贵寓摘抄信息发生要紧变更的，基金护士东说念主将在三个责任日内更新，其他信息
发生变更的，基金护士东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的履行情况可能存在一
定的滞后，如需实时、准确获得基金的干系信息，敬请同期关切基金护士东说念主发布的干系临时
公告等。
投资东说念主明察并情愿基金护士东说念主可为投资东说念主提供营销信息、资讯与升值作事，并可自主选
择退订，具体的作事阐发详见招募阐发书“基金份额执有东说念主作事”章节。
五、其他贵寓查询样貌
以下贵寓详见基金护士东说念主网站[www.nffund.com][客服电话：400-889-8899]
●《南边国证在线恣虐走动型通达式指数证券投资基金基金合同》、
《南边国证在线恣虐走动型通达式指数证券投资基金托管条约》、
《南边国证在线恣虐走动型通达式指数证券投资基金招募阐发书》
●依期讲解、包括基金季度讲解、中期讲解和年度讲解
●基金份额净值
●基金销售机构及酌量样貌
●其他蹙迫贵寓
六、其他情况阐发
暂无。
